2011-07-15 15:01:03 +0000 2011-07-15 15:01:03 +0000
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Modi per evitare di essere etichettati come pattern day trader

A parte la risposta ovvia di “non fare day trading”, in quali modi posso evitare di essere etichettato come un pattern day trader.

Ho letto le regole per quando l'etichetta viene attivata, ma mi sto chiedendo alcune esperienze reali e l'interpretazione della regola perché ha un sacco di condizioni.

Per esempio sarò etichettato come day trader se:

  • Se faccio tre operazioni di giorno ogni settimana in un conto di margine ma mai più di 3 in una settimana senza altre attività di trading sul conto.

  • Faccio 10 operazioni giornaliere in 2 giorni in un conto senza margine.

  • Faccio 10 trade giornalieri in 5 giorni ma nello stesso tempo ho chiuso 100 posizioni aperte prima e aperto 100 nuove posizioni che rimangono aperte dopo. (day trades < 6% del volume) In un conto di margine? Non in un conto di margine?

Ci sono molte varianti, sto solo cercando di farmi un'idea di quali siano i limiti e come evitarli.
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Risposte (2)

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2011-07-16 13:34:51 +0000

Le regole adottano un nuovo termine “pattern day trader”, che include qualsiasi cliente con margine che fa day trading (compra e poi vende o vende allo scoperto e poi compra lo stesso titolo nello stesso giorno) quattro o più volte in cinque giorni lavorativi, a condizione che il numero di day trade sia superiore al sei per cento dell'attività totale di trading del cliente per lo stesso periodo di cinque giorni.

Quindi, ci sono diversi modi per evitare di essere etichettati come pattern day trader:

  1. Non fare quattro operazioni giornaliere durante un periodo di 5 giorni lavorativi. Che questi 5 giorni lavorativi siano nella stessa settimana non ha importanza. 2 trade di un giorno il 1 luglio e 2 l'8 luglio faranno scattare la designazione (dato che il 4 luglio era una festa)
  2. Non avere un conto di margine. Ma se fai day trades in questo conto, devi essere molto sicuro di avere il denaro effettivo per coprirlo prima di comprare, altrimenti puoi incorrere nelle Regole del free-riding . Cercare di trarre profitto dalle piccole oscillazioni del day-trading senza leva sarebbe molto difficile.
  3. Fate in modo che il numero di operazioni di day-trading (NON il volume delle operazioni) sia inferiore al 6% delle vostre operazioni totali per quel periodo di 5 giorni lavorativi. Non consiglierei di provare a generare trade solo per questo scopo, a causa del costo e dell'aumento del rischio.
  4. Non preoccupatevi dell'etichetta di pattern day-trading, perché avete $25K di equity nel vostro conto.
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2011-07-16 07:15:45 +0000

Scusa ma hai già fornito la risposta alla tua stessa domanda. La risposta semplice è “non fare day trading” ma tenere le cose per un periodo più lungo e non scambiare un gran numero di azioni diverse ogni settimana.

Seriamente, dai un'occhiata alle regole e vedi cosa implica… una media di 20 acquisti e vendite di posizioni a lungo termine AL GIORNO è un bel po’ di trading, questo è davvero sfornare le posizioni rispetto a qualcuno che potrebbe stabilire posizioni con diciamo 25 titoli ben scelti e potrebbe cambiare anche 5 di questi alla settimana con un titolo diverso. O anche un numero maggiore di azioni, ma cercando di tenerle per più di un anno, in modo da essere tassato al tasso di cap gains a lungo termine.

Se vuoi fare day trading, preparati ad essere etichettato come tale e a trattare con il tuo broker su questa base. Non è che vi odieranno, date tutte le commissioni che probabilmente accumulerete. E anche il governo ti amerà, visto che pagherai le tasse sui guadagni a breve termine. (e credetemi, noi bogelheads apprezziamo la liquidità che la gente speculativa e a breve termine porta al mercato).

Per quanto riguarda l'impatto che avrebbe su di voi, aspettatevi che vi venga richiesto di avere un saldo abbastanza sostanzioso ($25K) se state mantenendo un conto di margine. Suggerirei di leggere questo thread Il mio account è stato etichettato come “day trader” e ho ricevuto una grande chiamata di margine. Cosa dovrei fare? Quali operazioni posso fare nel periodo di blocco?

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